业务类别 提交资料 原件份数
开户及认购/参与 表单类(必填) 1、《账户业务申请表 — 个人投资者》 2
2、《鑫元基金投资人风险问卷调查(个人版)》 2
3、投资者类型及风险承受能力初次评估结果告知、承诺函 2
4、风险不匹配警示函及投资者确认书 2
5、投资者风险匹配告知书及投资者确认函 2
6、投资者权益须知 2
7、个人税收居民身份声明文件 1
8、向普通投资者销售高风险产品确认函 2
表单类(选填) 9、普通投资者转专业投资者申请函及知识测试 2
10、专业投资者转普通投资者申请函及确认书 2
11、专业投资者告知及确认书 2
证 明 类 12、个人投资者有效身份证件原件及复印件(正反面) 1
13、本人银行借记卡或存折原件及复印件 1
12. 1港、澳门居民来往内地通行证或台湾居民来往大陆通行证原件及复印件(正反面)(港澳台居民适用) 1
12.1港、澳、台居民身份证原件及复印件(正反面)(港澳台居民适用) 1
16、香港、澳门居民来往内地通行证或台湾居民来往大陆通行证原件及复印件(正反面)(港澳台居民适用) 1
12.1公安机关出具的临时住宿登记证明表原件(港澳台居民适用) 1
12.1有效的境内工作证明文件,用以证明有来源于境内的合法收入(港澳台居民适用) 1
12.2外国人永久居留证原件及复印件(正反面)(具有中国永久居留资格的外国人适用) 1
12.3监护人的身份证原件及复印件(正反面)(未满18周岁的未成年人适用) 1
12.3法定监护人关系证明原件(未满18周岁的未成年人适用) 1
12.3监护人与被监护人户口本原件及复印件(未满18周岁的未成年人适用) 1
14、《公募交易业务申请表》 2
15、银行划款凭证原件及复印件 1
*授权他人代办 16、《开放式基金业务授权委托书》 2
17、授权经办人有效身份证件原件及复印件(正反面) 1
账户信息变更 1、《账户业务申请表——个人投资者》
2、个人投资者有效身份证件原件及复印件(正反面)
**3、相应变更证明文件原件
销户 1、《账户业务申请表——个人投资者》
2、个人投资者有效身份证件原件及复印件(正反面)
注意事项:

1、个人投资者开户须至鑫元基金管理有限公司直销中心办理。直销中心业务受理时间为交易日09:30—15:00(认购期至17:00),15:00(认购期17:00)后提交的除交易类业务以外的申请,将延至第二个工作日办理。

2、个人投资者当日的认(申)购资金应当在规定的时间内(申购15:00前,认购17:00前)到达鑫元基金管理有限公司直销资金收款账户。特殊情况下未能到帐的,投资者必须及时提供认(申)购资金在当日上述时点(申购15:00,认购17:00)之前从其银行账户划出的证明文件,且鑫元基金管理有限公司直销中心已在(申购15:00,认购17:00)前收到投资者的业务申请资料。投资者认(申)购资金到账时间(或者认(申)购资金从其银行账户划出时点)超出上述时点或者当日未能提供相关证明文件的,投资者的当日交易申请顺延至下一个工作日受理,鑫元基金管理有限公司不对相应资金的利息损失承担任何责任。

3、投资者可采取银行柜台汇款、电汇、网银转账等方式将认/申购资金存入我司直销资金账户。若采用电汇方式,请务必在汇款人栏填写投资者本人姓名及联系方式、在汇款用途栏填写基金账号及认/申购基金名称和基金代码。

4、在直销柜台开立基金及交易账户的投资者必须指定一家商业银行开立的银行账户作为投资基金的唯一结算账户。投资者赎回、分红及无效认/申购的资金退款将返回此指定银行账户。

5、银行账户变更需提供新银行卡或存折原件和复印件及银行出具的加盖银行业务章的银行账户变更证明原件;开户身份证件变更需提供新身份证件原件和复印件及公安部门出具的加盖公安部门业务章的变更证明文件原件。

6、投资者请务必将认/申购款项划入以下直销专户:

户名 账号 开户行
鑫元基金管理有限公司直销专户 1001164829013354110 中国工商银行上海市金茂大厦支行
鑫元基金管理有限公司直销专户 121911551110705 招商银行上海分行营业部
鑫元基金管理有限公司直销专户 03070124850000016 南京银行上海浦东支行
鑫元基金管理有限公司直销专户 31001550400050040326 中国建设银行上海市分行营业部
鑫元基金直销中心联系方式
直销中心电话:021-20892066 交易传真号码:021-20892080 地址:上海市静安区中山北路909号12层 200070
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